课程大纲

介绍

金融行动特别工作组概览

  • FATF的历史和目标
  • 结构和成员
  • 在全球AML/CFT标准中的作用

理解FATF的建议

  • 对金融行动特别工作组40项建议的详细审查
  • 关键概念:基于风险的方法、技术合规性和有效性

相互评价简介

  • 相互评估的目的和重要性
  • 相互评价过程的关键阶段

为相互评估做准备

  • 预审活动和国家协调
  • 国家评估小组的作用
  • 收集和组织相关数据和文件

评估技术合规性

  • 技术符合性标准的详细说明
  • 为合规评估收集证据

成效评估

  • 了解效果评级
  • 评估结果:直接结果和核心问题

规划和进行现场访问

  • 制定现场访问计划
  • 有效访谈和数据收集的技巧
  • 角色扮演练习和模拟面试

持份者参与

  • 与政府机构、金融机构和其他利益相关者接触
  • 确保合作和透明度
  • 应对挑战和冲突

起草相互评估报告

  • 报告的结构和组成部分
  • 撰写清晰简洁的调查结果

审核和反馈流程

  • 金融行动特别工作组全体会议和审查进程
  • 处理反馈并进行修订
  • 确保最终报告的质量和准确性

跟进和监测

  • 了解后续流程
  • 准备后续评估和进度报告
  • 实施建议并进行改进

持续改进和最佳实践

  • 从过去的评估中吸取教训
  • 分享最佳实践和经验
  • 制定行动计划,确保持续的合规性和有效性

先进的分析技术

  • 数据分析和解释,以便相互评估
  • 使用技术和工具进行数据管理和报告

摘要和后续步骤

要求

  • 反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CFT) 原则和实务的基础知识

观众

  • 合规官
  • 政策制定者
  • 评审
  • 法律专业人士
 21 小时

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