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课程大纲
介绍
金融行动特别工作组概览
- FATF的历史和目标
- 结构和成员
- 在全球AML/CFT标准中的作用
理解FATF的建议
- 对金融行动特别工作组40项建议的详细审查
- 关键概念:基于风险的方法、技术合规性和有效性
相互评价简介
- 相互评估的目的和重要性
- 相互评价过程的关键阶段
为相互评估做准备
- 预审活动和国家协调
- 国家评估小组的作用
- 收集和组织相关数据和文件
评估技术合规性
- 技术符合性标准的详细说明
- 为合规评估收集证据
成效评估
- 了解效果评级
- 评估结果:直接结果和核心问题
规划和进行现场访问
- 制定现场访问计划
- 有效访谈和数据收集的技巧
- 角色扮演练习和模拟面试
持份者参与
- 与政府机构、金融机构和其他利益相关者接触
- 确保合作和透明度
- 应对挑战和冲突
起草相互评估报告
- 报告的结构和组成部分
- 撰写清晰简洁的调查结果
审核和反馈流程
- 金融行动特别工作组全体会议和审查进程
- 处理反馈并进行修订
- 确保最终报告的质量和准确性
跟进和监测
- 了解后续流程
- 准备后续评估和进度报告
- 实施建议并进行改进
持续改进和最佳实践
- 从过去的评估中吸取教训
- 分享最佳实践和经验
- 制定行动计划,确保持续的合规性和有效性
先进的分析技术
- 数据分析和解释,以便相互评估
- 使用技术和工具进行数据管理和报告
摘要和后续步骤
要求
- 反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CFT) 原则和实务的基础知识
观众
- 合规官
- 政策制定者
- 评审
- 法律专业人士
21 小时
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